2011年04月17日
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2011年04月17日
2011年04月17日
2007年保荐代表人胜任能力考试《证券知识综合》部分试题
1、证券公司的注册资本为实收资本
2、25%的社会公众流通部分与股权分置改革、间接持股的关系
3、H 股上市公司境内非上市部分是否由中登公司集中托管
4、证券公司能否对股东提供担保
5、沪深300 指数是否以股票发行总量作为计算基础
6、股票偏离值的计算公式
7、商业银行能否成为其设立的基金公司基金的托管人或发售人
8、CPI 的概念
9、中登公司能否以证券公司自由资金充抵经纪业务的资金缺口
10、票据权利丧失后,持票人能否向出票人、承兑人主张权利
11、LOF 盈亏的计算
12、证券公司风控的要求
13、保护者基金的来源
14、金融资产的分类(国债等)
15、无形资产(开发费用的入账)
16、代转股份板块的特点
17、分部报告的披露
18、年末减值测试的要求
19、现金流量表间接法的调整
20、每股收益的计算(分子分母)
21、企业合并过程中(同一控制下的和非同一控制下的,资产负债入账、股权投资入账)
22、低股利政策的原因
2005年保荐代表人胜任能力考试《证券知识综合》部分试题
1、计算深沪两市开盘价
2、LOF 和ETF 的区别(④场内场外托管)
3、深沪证券公司的存托管制(上交所实行中登[上海]统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易的
制度;深交所实行的是中登[深圳]和证券营业部分别托管的二级托管制度,又称托管券商制度,可概括为自动
托管,随处通买,哪买哪卖,转托不限)
4、国际储备包括的项目
5、经常项目的内容(黄金、提别提款权、美元……)
6、股东可检阅和复印的资料不包括(a 股东大会会议记录;b 董事会会议记录;c 会计帐簿……)
7、证券投资基金当事人之间的关系
8、欧洲美元债券的计价和结算方式(a 指数报价;b 现金结算;c 伦敦银行同业拆放利率[maybe]……)
9、期权(a 买方只有权利没有义务、卖方相反……)[判断题]
10、看涨期权和备兑权证
11、基金公司的持股规模限制
12、非累积优先股的特征
13、同业拆借市场(a 监管者;b 拆借期限……;c 信用拆借)
14、资产证券化(a 内部增级和外部增级;b 发起人同属1 人;……)
15、对冲基金(a 指数联动型;b 卖空交易是前提;c 规避风险)
16、远期交易or 期货对冲or others 仍无法完全规避风险是因为(a 基差风险、b 对冲风险……)
17、属于基础利率的有(a 贴现利率;b 同业拆借利率;c 贷款利率……)
18、不属于金融市场系统性风险(a 利率风险;b 政策性风险……)
19、属于保证金的(a 初始保证金;b 维持保证金;c 追加保证金;……)
20、100 指数期货购买股票的原则
21、能使利率发生明显变化的财政和货币政策组合(积极、从紧、财政政策、货币政策四个词的排列组合)
22、经济萧条、通货紧缩应该采取的货币政策(a 存款准备金率;b 利率;c 公开市场业务;d 再贴现……)
23、利率变动对金融产品价格的影响(a 利率变动对长期债券的价格影响大于短期债券……)
24、存托凭证(a 可由托管银行发行或发行人发行……)
25、银行间债券市场的交易原则(a 询价、撮合……)
26、股份代办转让系统(a 涨跌幅5%,b 所有公司每周转让3 次,c 不设指数)
27、中小企业板的4 个独立(指数、运行、代码、监察独立,不包括选项b 上施工标准独立)
28、可转债转股升水和贴水
29、零息or 贴现债券的到期收益率(不考虑时间价值)
30、建立以____为核心的现代金融监控体系(a 净资本、b 净资产……)
31、投资者保护基金的保护范围(a 证券公司被行政接管;b 破产;……)
32、哪些债券发行需要评级(a 定向发行公司债;b 公开发行公司债;c 可转债;d 短期融资券)
33、巴塞尔协议的内容(a 核心资本4%;b 自有资本8%)
34、哪些是巴塞尔协议规定的核心资本 35、下列哪些情况将被*ST
36、QFII 可投资的品种(a B 股;b A 股;c 可转债;d 政府债券……)
37、属于财政支出经常性项目的(a 经常性转移;b 公共建设支出;c 财政补贴)
38、关于国际债券的论述是否正确(a 双币债券;b 监管问题)
39、坐市商[某题的选项之一]
40、凭证式国债、记名式国债、实物国债、可挂失、可转让的排列组合
41、可转债变更转股价,可转债是否停牌(某题选项)
42、外汇(a 7 月21 日17 时人民币兑美元的中间价位为8.11;b 什么什么一揽子货币兑人民币) 43、国债招标(选项为利率、价格、期限、荷兰式、美国式排列组合)
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转自 音响艺苑论坛 多功能电子计算软件eTools 2.67 (2011-6-22更新) 2011-6-22更新 增加 波形发生器 可输出正弦波,方波,三角波,白...2008年8月18日 ==========================================================