一、概念范畴
资管=基金 + 信托 +银行、保险、券商、期货等资管
基金=公募、私募、风投、对冲、另类(房地产、高速、艺术品、黄金、商品等)
二、公募基金涉及到的角色
人(账户)、 钱、基金、管理人、经纪人、银行、托管人。其中最核心的关系是
账户、基金、钱
三、基本操作(户、券、钱、费、风控)
1、开户(风险评估)、销户、修改资料、撤销、确认
2、(预约)认购、申购等的申请、付费、确认、失败;赎回申请和确认
3、资金的 入 出 调账 划款
4、转托管、基金转换、非交易过户
5、基金成立、发行、费率折扣、交易限制
6、银行的费率、管理费;网点、销售商、经纪人业绩、费用
7、反洗钱、传真、估值、工作日设置、系统账户、管理员和权限
四、几种账户
1、客户 custominfo 指的是一个具体的人
2、基金账号 FUNDACCO, 一个TA内部只有一个,同一个基金公司内,可以跨基金使用
3、交易账号 tradeAcco,一个交易账号对应一张卡
4、账号间的关系 cust > fund > trade
5、开户时需要建立这些账户、绑定对应的关系、并借助银行进行身份验证
五、基金公司部门设置
前台:销售 投资 研究部
中台:市场营销 产品研发 风控 财务 稽查
后台:IT 人力 行政 清算(运营人员)
核心业务部门:投资决策委员会(战略)、投资部(组合和策略)、 研究部(技术和基本面)、交易部(具体交易和审核)
相关推荐
公募基金销售业务合作机构管理制度.pdf
2022公募基金行业发展白皮书.pdf
公募基金公司2021年中报:头部基金公司净利润高速增长,持股公募基金公司的券商最为受益.pdf
2021年三季度公募基金产品发行综述:外资公募正式入场,FOF基金发行火热.pdf
公募基金年度总结与展望:公募基金2019年度总结及2020年展望-20200513-长城证券-38页精品报告.pdf
私募基金以及公募基金关键介绍.ppt
20210506-平安证券-公募基金月报:基金发行出现一定萎缩,首批基础设施公募REITs项目正式申报.pdf
基金研究:公募基金持仓还原及其实践应用
20210527-中信证券-2021年下半年组合配置策略:“公募基金+”,基金组合投资的五大展望.pdf
公募基金行业深度研究报告.pdf
量化基金研究:2021年公募基金盘点,创新产品涌现.pdf
20210422-广发证券-银行行业2021Q1公募基金持仓分析:公募配置明显回升,继续看好板块超额收益.pdf
20210502-国信证券-公募基金周报:公募REITs项目申报火热,基金发行回暖.pdf
20210527-招商证券-中国公募基金个性特征详解之三:追寻优秀基因.pdf
公募基金全景跟踪:基金月谈,公募投顾业务思与辩,医药组合表现佳-1101-中泰证券-27页.pdf
2022年公募基金投资策略:均衡配置,攻守兼备.pdf
20210131-国信证券-公募基金周报:公募reits业务办法出台,基金发行有所降温.pdf
20210523-平安证券-公募基金周报:成长风格更优,新能源主题基金表现亮眼.pdf
20210516-中信证券-2021Q1公募基金盘点与展望:管理规模创新高,前十份额超4成.pdf